MONITORING

Das Monitoring unterstützt den Berater bei der proaktiven Beratung seiner Kunden. Zu diesem Zweck können alle Portfolios, alle Restriktionen, definierte Abweichungen sowie Marktinformationen überwacht und „getriggert“ werden.

Das Monitoring kann sowohl auf der Ebene der Asset-Klassen als auch auf jener der Instrumente erfolgen. Die Überwachungsregeln und der entsprechende Detaillierungsgrad können durch den Benutzer frei festgelegt werden.

Monitoring kann auf der Ebene des einzelnen Kunden, über Kundengruppen hinweg und für alle Kunden erfolgen.

Compliance Reporting

Das Compliance Reporting erlaubt es, vorbestimmte Eigenschaften von Portfolios einzelner Kundengruppen oder aller Kunden periodisch zu überprüfen und detailliert dazustellen (z.B. Klumpenrisiken, Anteile an Portfolios, verletzte Restriktionen). Auf diese Weise können der Risk Officer und der Compliance Officer u.a. bei der Begrenzung von Haftungsrisiken der Bank unterstützt werden.